Compliance

El programa de compliance (cumplimiento) es una revisión de los aspectos más relevantes de los procedimientos y buenas prácticas organizativas destinados a identificar y prevenir los riesgos  legales y operativos, identificando sistemas de prevención, gestión, control y reacción frente a estos.  Se revisarán, entre otros temas, los elementos del Gobierno Corporativo (integridad, programas de cumplimiento, estructura, funciones); la importancias de los programas de compliance (protocolos, responsabilidad, debida diligencia, riesgos financieros, responsabilidad penal corporativa y personal); estándares internacionales de compliance; análisis de principales riesgos por industria; roles de los responsables de compliance, el papel de los departamentos jurídicos; lavado de activos; seguridad informática; datos personales.