Diplomado en Compliance: Gobierno Corporativo y Ética

Educación Continua

Fechas

Fecha de inicio
Fecha de finalización

Registro

Inicio del Registro
Finalización del Registro
Modalidad

Híbrido- Todas las sesiones online a excepción de tres sesiones intensivas presenciales obligatorias en las instalaciones de la USFQ

Duración
89 horas académicas
Horario

Martes y jueves: 18:00-20:00

Sábado: 8:00-12:00

Consultar cronograma por sesiones extraordinarias

Inversión

Tarifa Pronto Pago: $1320

Tarifa Público General: $1450

Tarifa Grupal (3 personas): $1380

Tarifa Comunidad USFQ: $1380

Descripción

Fecha inicio: 28 de marzo de 2023
Fecha fin: 13 de junio de 2023
Duración: 87 horas académicas

Modalidad: Online a excepción de 3 clases intensivas en junio obligatorias. 

Uno de los grandes nuevos desafíos de los abogados corporativos a nivel mundial es gestionar temas relacionados con las obligaciones de las empresas en materia de cumplimiento (Compliance).

Estamos convencidos que saber de Compliance Corporativo es fundamental dentro de la formación integral de los profesionales del derecho del futuro. Frentge al gran reto que existe históricamente en la lucha contra la corrupción, más allá de los esfuerzos de los organismos internacionales que han planteado diversas soluciones de orden nacional y supranacional, se ha desarrollado toda una ola normativa en la región y en el mundo. En este sentido, las buenas prácticas corporativas, el cumplimiento y la ética juegan un papel fundamental en el interior de las empresas e instituciones del sector privado y en la forma en la que éstas interactúan entre sí.

Dentro de un mundo cada vez más interconectado y en el que los mayores mercados financieros expanden sus fronteras hacia nuestras puertas, el cohecho, el soborno, la corrupción y la protección de la privacidad se convierten en temas de muy alta relevancia ya que sin un control adecuado de riesgos, estos pueden atrofiar el crecimiento económico y desarrollo de nuevos negocios. Es por esto que hoy en día la sociedad requiere de ciudadanos corporativos éticos.

Objetivos

  • Conocer la historia de la ética corporativa, y los principales conceptos relacionados con el Compliance Corporativo.
  • Desarrollar una noción de la importancia del Compliance y ética corporativa para las empresas y el desarrollo de la sociedad en general.
  • Conocer el marco jurídico contra la corrupción, lavado de activos y financiación del terrorismo que existe a nivel internacional (FCPA, UK Bribery Act, Pacto Global de las Naciones Unidas, ISO 37001, otros)
  • Conocer los esfuerzos normativos que se han desarrollado en el Ecuador en materia de Compliance Corporativo (legislación relacionada con lavado de activos, protección de datos, responsabilidad penal de las personas jurídicas, otros).
  • Familiarizarse con casos de estudio en materia de corrupción corporativa para reflexionar acerca de procesos, actividades y demás temas que son fuente de riesgo dentro de una compañía así como de los riesgos y costos en los que una empresa puede llegar a incurrir al no tener un programa adecuado de Compliance.
  • Saber desarrollar un programa de cumplimiento y ética corporativa, donde el estudiante tenga las bases suficientes para redactar y desarrollar (i) un código de ética, (ii) una matriz de riesgos, (iii) políticas corporativas internas; (iv) capacitaciones en materia de cumplimiento; (v) manejo de crisis; (vi) canales de denuncia; (vii) otros.

Resultados de aprendizaje

Nivel Alto:

  • Conocer los conceptos claves que existen dentro del mundo del compliance corporativo.
  • Conocer el marco jurídico contra la corrupción, lavado de activos y financiación del terrorismo que existe a nivel nacional e internacional.
  • Familiarizarse con casos de estudio para reflexionar acerca de procesos, actividades y demás temas que son fuente de riesgo dentro de una compañía. 
  • Saber desarrollar e implementar un programa de compliance corporativo de nivel internacional dentro de una organización, independientemente del estado de madurez del tema a nivel interno. 

Público Objetivo

El programa de Corporate Compliance está orientado a profesionales en varios sectores incluyendo, pero no limitándose a, abogados, contadores, auditores, ingenieros comerciales, encargados de cumplimiento, ética o integridad corporativa, auditoría interna, cultura organizacional y buenas prácticas. Este programa también es de gran relevancia para profesionales de instituciones y empresas estatales.

*Es deseable pero no mandatorio, que el candidato tenga una formación en Derecho.

*Requisitos: Título profesional universitario, un mínimo de 3 años de experiencia laboral, medios tecnológicos suficientes para realizar las actividades en línea.

Resultados de aprendizaje

Los profesionales que culminen el programa serán capaces de:

  • Conocer a profundidad la normativa nacional e internacional que existe contra el lavado de activos, soborno, corrupción y financiación del terrorismo y saber aplicarla en casos concretos.
  • Saber desarrollar un programa de Compliance y buenas prácticas corporativas que se ajuste a la realidad de su empresa.
  • Identificar riesgos dentro de una empresa o institución pública y saber manejarlos.
  • Conocer el marco normativo para el manejo de datos personales y saber implementar estrategias para la mitigación de riesgos y el manejo adecuado de estos.
  • Aplicar las experiencias adquiridas como consecuencia del estudio de casos emblemáticos de corrupción estudiados durante el curso.

Contenido

MODULO I. Introducción al Compliance y a la Normativa Internacional

Duración: 15 horas

Objetivo de aprendizaje: Conocer la normativa relevante para el Compliance, conocer qué es y como manejar un código de ética.

Contenido del módulo:

  • Historia y relevancia del Compliance.
  • Ética en los negocios.
  • Soborno entre privados.
  • Normativa internacional (FCPA, UKBA, Pacto Global de las Naciones Unidas, ISO 37301, ISO 37000, ISO 37002, otros).
  • Qué es un programa de Compliance.
  • Cuál es el rol de un Oficial de Cumplimiento y de su equipo.
  • Qué es un Código de Ética. 

MODULO II. Casos emblemáticos de corrupción corporativo  

Duración: 20 horas

Objetivo de aprendizaje: Conocer la normativa relevante para el Compliance, conocer qué es y como manejar un código de ética.

Contenido del módulo:

  • Impacto económico y reputacional.
  • Casos de compañías europeas.
  • Casos de compañías americanas.
  • Casos de compañías latinoamericanas.
  • Conclusiones generales.

 

MODULO III. Legislación ecuatoriana relacionada con el Compliance Corporativo

Duración: 20 horas

Objetivo de aprendizaje: Poder implementar un plan de Compliance que se ajuste a la realidad de su empresa o institución y saber manejar y gestionar riesgos.

Contenido del módulo:

  • Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  • Compliance Corporativo a nivel institucional.
  • Ley de Protección de Datos.
  • Criterios de persecución penal.
  • UAFE y lavado de activos.
  • Compliance ambiental.
  • Ciberseguridad (hay normativa nacional?).
  • Compliance laboral (buscar).
  • Legislación anticorrupción.
  • Libre competencia.

MODULO IV. Estrategias para implementación de un programa de Compliance

Duración: 20 horas

Contenido del módulo:

  • Cómo generar una cultura de Compliance.
  • Acciones internas: Diseño de un programa de compliance, desarrollo de un código de ética, elaboración de una matriz de riesgos, establecimiento de canales de denuncia, manejo de crisis, certificaciones, prevención de conductas indebidas en el ambiente laboral, otros.
  • Acciones externas.
  • Acciones colectivas.

 

MODULO V. Compliance & Gobierno Corporativo

Duración: 15 horas

Contenido del módulo:

  • Deberes fiduciarios de los administradores: Rol y responsabilidad de los directores.
  • Rol y responsabilidad de los accionistas.
  • Diversos esquemas de gobierno corporativo
  • Rol de los Comités dentro del Directorio.
  • Experiencia práctica en directorios.
  • Rol CMF.
  • Casos y Consecuencias Jurídicas.

Cronograma

Cronograma
Mes Día Horas Horario Módulo  Tema Instructor
Marzo 28 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo I Historia y relevancia del compliance Santiago Reyes
30 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo I Ética en los negocios Santiago Reyes
Abril 1 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo I Normativa Internacional Juan Francisco González y Santiago Reyes
4 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo I Qué es un programa compliance Juan Francisco González
11 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
13 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo III Responsabilidad penal de las personas jurídicas Xavier Andrade y Agustín Acosta
15 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo I Cuál es el rol de un Oficial de Cumplimiento y de su equipo Juan Francisco González
18 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo I Qué es un Código de Ética Santiago Reyes
20 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel
22 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo V Diversos esquemas de Gobierno Corporativo.
Deberes fiduciarios de los administradores.
Paúl Noboa 
25 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
27 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
Mayo 2 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo III Ley de protección de datos Norela Malo
4 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo III Compliance Corporativo a nivel institucional  Cristina Jaramillo
6 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo V Rol y responsabilidad de los directores
Rol y responsabilidad de los accionistas
Paúl Noboa 
9 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
11 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
13 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo III Ciberseguridad Ivan del Pozo
16 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
18 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
20 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo III Criterios de persecución penal.
UAFE  y lavado de activos
Xavier Andrade  con invitado UAFE
23 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo III Compliance Laboral Cristina Jaramillo
25 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo II Casos emblemáticos de corrupción corporativa Felipe Coronel 
Junio  1 Jueves 5 15h00 - 20h00 Presencial (Obligatorio) Módulo IV  Acciones internas: Diseño de un programa de compliance, desarrollo de un código de ética,  elaboración de una matriz de riesgos, establecimiento de canales de denuncia, manejo de crisis, certificaciones, prevención de conductas indebidas en el ambiente laboral,  otros; Acciones externas; Acciones colectivas.  Carolina Moises, Imelda Álvarez, Felipe Coronel, Juan Ibáñez
2 Viernes  8 9h00 a 17h00 Presencial (Obligatorio) Módulo IV
3 Sábado 8 9h00 a 17h00 Presencial (Obligatorio) Módulo IV
6 Martes 2 18h00 - 20h00 Módulo III Compliance ambiental
Compliance en libre competencia
Andrés Martínez
Mario Navarrete
8 Jueves 2 18h00 - 20h00 Módulo V Rol de los Comités dentro del Directorio
Experiencia práctica en directorios
Agustín Acosta
10 Sábado 4 8h00 a 12h00 Módulo V Casos y consecuencias jurídicas Agustín Acosta
13 Martes 2 18h00 - 20h00 Cierre

Instructores

Felipe Coronel

Felipe Coronel

Pontificia Universidad Católica de Chile (1997-2001), se recibe de abogado en 2002 con Distinción Máxima. Diplomado en Derecho Ambiental y Gestión de la Empresa, Universidad de Chile (2003), Diplomado sobre Estudios de Impacto Ambiental, FLACSO (2003). Doctor en Jurisprudencia Universidad Internacional Sek del Ecuador (2004-2005), mejor alumno del Doctorado. Oficial de Cumplimiento certificado por la Universitdad de Miami, School of Business Administration, Latin American Health Care Compliance Program (Octubre de 2011). Experiencia profesional: Ex Gerente del Departamento Legal & Compliance para América Latina y El Caribe en Grünenthal (2006-2014). Socio fundador de Latin Lex (2014-presente). Experiencia Docente: Director del Departamento de Compliance de la Universidad San Francisco de Quito, Profesor titular en INIDEM Business School.

Agustín Acosta

Agustín Acosta Cárdenas

Socio de Dentons Paz Horowitz y cuenta con más de 14 años de experiencia en las áreas de Corporativo, M&A, Compliance y Anticorrupción, Contratación Pública y Derecho Administrativo, Regulatorio y Arbitraje Internacional. Cuenta con una maestría realizada en la Universidad de St. Thomas en Ética organizacional y Compliance, y tiene la certificación ISO 37001 como implementador y auditor líder. Además, durante su trayectoria, Agustín ha participado como ponente y moderador en múltiples seminarios y conferencias nacionales e internacionales sobre compliance y anticorrupción, y lidera y participa en algunos gremios comerciales y asociaciones comprometidos en crear una cultura de integridad.

Juan Ibañez

Juan Eduardo Ibáñez Gomien

Es abogado de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica (summa cum laude) y Magíster en Derecho en la Universidad de California en Berkeley (LLM). Actualmente es el Director de la Escuela de Graduados de dicha Facultad de Derecho, donde también ejerce como director fundador del Programa de Sostenibilidad Corporativa de dicha Universidad. Es director del Diplomado de Compliance y Buenas Prácticas Corporativas, e imparte cursos de Sostenibilidad Corporativa, Desafíos de la Empresa Moderna, Relación con las comunidades y Ética Profesional.

Norela Malo

Norela Malo Villagómez

Abogada especializada en Propiedad Intelectual, Industrial y Nuevas Tecnologías en la Universidad Autónoma de Madrid. Estoy finalizando la maestría en Derecho Digital de la Universidad de la Rioja. Ejerzo como abogada desde el año 2011, en el Estudio Jurídico Pérez Bustamante & Ponce. Actualmente soy responsable del liderazgo del departamento de protección de datos. En el campo de nuevas tecnologías, cuento con experiencia en protección de datos personales, contratos de licencia de software, regulaciones en internet, páginas web, contenidos digitales, industria de videojuegos, industria 4.0, transferencia de tecnología, y bases de datos. Dentro del departamento de propiedad intelectual he representado a titulares, autores, intérpretes y ejecutantes de distintas obras. En el ámbito marcario, he manejado portafolios de marcas y diseños industriales. He patrocinado litigios sobre patentes y marcas, tanto nacionales como internacionales.

Cristina Jaramillo

Cristina Jaramillo Román

Abogada y Coach. Experta en Compliance con más 17 años de experiencia. Abogada de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Especialización de Derecho Financiero Bursátil y Seguros de la UASB. Maestría en Derecho Internacional Económico de la UASB. Coach Ontológica por Newfield Network. Certificaciones en PNL, Coaching de Innovación y Coaching del Poder y Política. Gerente de Legal y Compliance en Bayer por 14 años. Es autora del Libro La inteligencia que le falta al derecho. Habilidades emocionales para abogados. Actualmente es Socia de Compliance Ecuador empresa dedicada a contagiar y construir integridad en las organizaciones. Co-creadora y profesora de la Especialización de Compliance y Anticorrupción de la Universidad Hemisferios o Conferencista, Coach y Mentora en temas de Inteligencia Emocional para Abogados. Miembro de Directorio de varias empresas.

Santiago Reyes

Santiago Reyes

Fundador de Compliance Ecuador Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Maestría en Derecho de las Nuevas Tecnologías (Universidad Complutense de Madrid) y Maestría de Anticorrupción, Compliance y Acciones Colectivas (International Anti-Corruption Academy – Austria). Otros estudios de posgrado: en Tributario (Universidad Andina Simón Bolívar), European Competition Law (King’s College London), Administración de Empresas (Tecnológico de Monterrey), Management Program for Lawers (YALE University), Administración de Empresas (Universidad de la Sabana), Programa de desarrollo Directivo (IDE Business School). Becario de la Organización de Estados Americanos (OEA). Con experiencia profesional como General Counsel y Compliance Officer de Siemens, y responsable de filiales como Nokia Siemens Networks, Osram, Siemens BenQ. Se ha desempeñado como abogado de inversiones extranjeras en el Ecuador en el sector de la Energía, Abogado de la Embajada de Japón, la Corporación Ecuatoriana para la Responsabilidad social y sostenibilidad (CERES), la Corporación de Manejo Forestal Sustentable (COMAFORS). Consultor de la Agencia de Cooperación alemana (GIZ) del Ecuador SinCero de Alliance for Integrity. Agente No Gubernamental por el Ecuador ante la International Competition Network Profesor en Anticorrupción, Compliance y Acciones colectivas en ADEN International Business School (España), en la Escuela de Empresa de la Universidad San Francisco de Quito, Universidad Hemisferios. Ha sido Profesor invitado de Corporate Compliance en INIDEM Business Law School (Panamá), MBA de la Universidad de los Andes (Colombia), MBA de la ESPAE Graduate School of Management - ESPOL Escuela Superior Politécnica del Litoral.

Imelda Álvarez

Imelda Álvarez

Formación académica: Maestría en Alta Dirección de Empresas por el IPADE; licenciada en Derecho por la Universidad Intercontinental; acreditó en la Universidad de Miami el programa Latin American Health Care Compliance Certificate Program y es Auditora Certificada en ISO37001 Antibribery Management System. Experiencia profesional: Directora de Integridad y Compliance, (Regional Compliance Officer) para Latinoamérica y Canadá para Novartis (2010-2018) y fue Directora Jurídica y Compliance Officer de Sandoz en México (2007-2010). ). Experiencia Docente: Profesora y ha desarrollado programas especializados en ética y compliance con la Universidad de Miami, Seton Hall Law, el Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM), ADEN Business School, Cetifarma, Fifarma, Fedefarma, IPADE, IFI, la Escuela de Medicina del Tecnológico de Monterrey y con el Centro de Estudios Jurídicos Carbonell. Es conferencista internacional en materia de Compliance desde 2012 en congresos especializados. Otros: Autora del capítulo “Liderazgo Organizacional y cultura de Compliance” en la obra Compliance Organizacional – Gestión de Riesgos (UBIJUS 2020), autora en la obra Digital internacional Compliance Sin Fronteras, articulista invitada en la Revista del fraude publicada por ACFE Capítulo México.

Juan Francisco González

Juan Francisco González

Gerente de Cumplimiento Normativo y Operaciones Legales en Banco Pichincha. Abogado graduado de la Universidad San Francisco de Quito. Maestría en estudios legales internacionales en Georgetown University Law Center (EE.UU.) y Diploma en Compliance Internacional y Anticorrupción en George Washington University (EE.UU.). Antes de incorporarse a Banco Pichincha lideró el área de Compliance de PBP en Quito y trabajó como Asociado Internacional en White & Case en Washington D.C., EE.UU. Es profesor y conferencista frecuente en temas de Compliance.

Xavier Andrade Castillo

Xavier Andrade Castillo

Master en Derecho Penal y Derecho Procesal Penal por UCE. Estudios avanzados en Criminal Justice Studies, Iowa State University (USA). Docente titular de Derecho Penal y Procesal Penal, y coordinador de la subespecialización en Derecho Penal en la Universidad San Francisco de Quito – Colegio de Jurisprudencia. Juez Ad-Hoc del Segundo Tribunal de Garantías Penales de Pichincha. Instructor y consultor Nacional de Litigación Oral Penal ABA – Colegio de abogados de USA. Instructor invitado para ABA en Perú y Universidad de Emory USA. Área de experiencia: Derecho penal, Criminología, Derecho procesal.

Paul Noboa Velasco

Paul Noboa Velasco

Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Máster en Derecho de Sociedades por University College London. Coordinador Académico del Instituto Iberoamericano de Derecho y Finanzas. Docente titular en el Colegio de Jurisprudencia de la Universidad San Francisco de Quito para las materias Gobierno Corporativo, Práctica Societaria, Contratos, Derecho Mercantil y Societario.

Registro

Tarifa Pronto Pago: $1320

Tarifa Público General: $1450
Tarifa Grupal (3 personas): $1380
Tarifa Comunidad USFQ: $1380


La cancelación del valor del programa se podrá realizar a través de las siguientes formas:

PASO 1: Realizar el pago

Transferencia o pago en ventanilla

Datos de la cuenta:

A nombre de Universidad San Francisco de Quito
Banco Bolivariano
Cuenta corriente Nro. 5075003350
(RUC: 1791836154001)

A nombre de Universidad San Francisco de Quito
Banco Pichincha
Cuenta corriente Nro. 3407330004
(RUC: 1791836154001)

Tarjeta de Crédito

Dar clic en el siguiente PAGUE AQUÍ y complete la información solicitada por el formulario. Al finalizar quedará registrado automáticamente en el sistema.

Con tarjetas de crédito Banco de Pichincha o Banco de Guayaquil podrá acceder al siguiente financiamiento: 3 y 6 meses sin intereses, 9 y 12 meses con intereses.

 Pago con Tarjeta de Crédito

PASO 2: Confirmar tu pago

Si realizó el pago mediante Transferencia o Depósito, por favor enviar una copia del comprobante de depósito (escaneado) y sus datos personales (nombres completos, cédula, teléfono y dirección) al siguiente email: rordonez@usfq.edu.ec

*En caso de requerir factura con datos distintos al del participante, detallar en el correo los siguientes datos (razón social, RUC/cédula, teléfono, dirección y correo electrónico)

Si realizó el pago con Tarjeta de Crédito no es necesario confirmar su pago, el sistema registrará sus datos automáticamente.

PASO 3: Confirmación de registro

Recibirá un mail de confirmación de registro, con la información pertinente al curso.

*La coordinación del programa se reserva el derecho de suspender o reprogramar la realización de la actividad si no cuenta con el mínimo de alumnos requeridos o por motivos de fuerza mayor. En tal caso se devuelve a los alumnos matriculados la totalidad del dinero a la brevedad posible.

Comparte en: